试论我国民事诉讼和解制度的改革

陈继兰


　　民事诉讼中的和解，是指民事案件在立案后、判决前的诉讼过程中，双方当事人通过自愿平等协商，达成协议，以解决民事争议，终结诉讼活动。与“当事人对抗型”的判决结案方式不同，和解及调解均为“当事人合作型”的结案方式。在欧美国家民事诉讼中，当事人和解特别是庭前达成和解的比率较高，成为终结诉讼的主要方式。而我国的状况是，当事人达成和解的比率相当低，而经法官调解达成协议的比率较高，与此相联系的是对改革完善我国民事诉讼调解制度进行探讨的文章较多，而对和解制度进行研究的文章少见。审判实践中，由于一些法院片面追求调解率，出现了法官以判压调、“和稀泥”无原则调解甚至久调不决等现象，使得理论界和实务界开始对调解制度的不足进行探讨。笔者认为，对诉讼中的和解及调解这两种制度应当同样给予重视，而不应厚此薄彼，在坚持具有中国特色的调解制度之外，应当完善和解制度作为补充。本文在借鉴其他国家相关法制经验的基础上，结合分析我国现行民事诉讼和解制度的缺陷，就如何对其进行改造提出若干建议。
我国现行民事诉讼和解制度的缺陷
　　我国现行民事诉讼和解制度的主要法律依据是1991年颁布的、2007年修正的《民事诉讼法》。该法第51条规定：“双方当事人可以自行和解”。但上述规定过于简单，存在以下缺陷：
1、关于和解的合意与合法之间的关系没有明确规定。如民诉法第13条规定“当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利”，但又规定人民法院审理民事案件“必须以事实为根据，以法律为准绳”。当事人通过和解终止诉讼，是否必须符合“以事实为根据”和“以法律为准绳”的要求，特别是在遵循实体法和程序法方面必须达到什么程度方为合法，没有明确的规定。这给一些当事人钻法律空子留下了“余地”，司法实践中难以避免当事人可能利用“和解——撤诉”这一形式来达到规避甚至违背法律，或者损害国家、集体和他人合法权益的非法意图。民事诉讼法关于法院对当事人撤诉享有审查权的规定也相当地原则，具体到因和解而申请撤诉的问题，法院如何审查，不好掌握，造成实践中的操作随意性较大。
2、关于证据调查和交换的规定不充分，对法官在和解中的作用未作规定。考察其他国家的法律，对庭前准备程序中的证据调查和交换以及法官在诉讼和解中的作用均有较为具体的规定。而我国民事诉讼法对庭前准备程序中关于证据调查和交换的规定很不充分，造成当事人在审判前无法得到足够的诉讼信息，对双方的争点及各自的权利并不明确，也就无法真正恰当地处分自己的权利。借用博弈论的一个确证无疑的结论是，谈判者的权利愈明确，他们之间合作博弈的可能性就愈大；而谈判者的权利愈模糊，他们之间合作博弈的可能性就愈小。再有，我国民诉法对法官在当事人和解中起何作用更是未作规定，实践中法官一般是以积极调解甚至强行调解的形象出现的，而对促成、引导当事人和解基本上是消极的，有的法官还强迫或诱使当事人将和解协议转化为法院调解书的内容，违背了自愿的原则。
3、对和解协议的效力规定不合理。我国民诉法规定了调解笔录和调解书具有法律效力，而未规定和解协议具有法律效力。导致实践中，一些被告在诉讼中故意以欺诈方式与原告达成和解协议，在原告撤诉后被告又反悔不履行和解协议。由于和解协议不能作为执行的法律依据，对原告方的权利保护不够充分，使得当事人之间权利的配置不合理，积极参加和解的一方权利得不到保护和相应的司法救助，随意反悔的一方却得不到任何相应的法律制裁，无法体现法律维护公平、正义的原则。
4、缺乏对和解的监督和补救措施。实践中，有的案件双方当事人借“和解—撤诉”的途径达到了规避法律的目的，或者损害国家、集体和他人的合法权益，与法制原则相悖，理应撤销和解协议，否定其效力。但法律没有关于对和解进行事后监督的规定，出现上述情形，依靠何种途径补救，不是很明确，实践中也不好操作。
改革建议
针对上述缺陷，借鉴国外有关和解制度的法制经验，笔者对改造我国民事诉讼和解制度有如下一些具体建议：
1、确定和解适用的案件范围。并非所有民事案件都适用和解，首先，对于特别程序的案件，如宣告公民失踪或者死亡以及公示催告程序案件等，由于没有明确对立的双方当事人，因而不适用和解。其次，对严重违反国家法律的民事案件，不适用和解，否则无法对这些案件的当事人进行必要制裁，违背了立法意图。如对确认违法合同无效的案件，就必须作出判决。适用和解的案件范围应排除以下几种：〈1〉适用特别程序审理的案件；〈2〉适用公示催告程序审理的案件；〈3〉严重违反法律，侵害国家、集体或他人合法权益的案件。
2 、确立中止诉讼的和解期制度。为鼓励当事人合作，尽可能利用和解这一非对抗方式解决纠纷，可以借鉴英国和日本的做法，规定法院可以依双方当事人的申请，也可根据案件的具体情况（比如针对婚姻家庭或者相邻关系的案件）依职权决定中止诉讼一段时间，以便当事人冷静下来进行协商，达成和解。当然，为了避免诉讼迟延，和解期不宜过长，如果是双方当事人申请和解期的，简易程序中应限制为十日，普通程序中应限制为1个月；如果是法院依职权根据案件具体情况决定和解期的，简易程序中应限制为五日，普通程序中应限制为十五日。
3、设立证据调查和交换程序（或称为庭前会议制度）。证据调查和交换程序或称为庭前会议，是国外法院比较通行的做法，就是在庭审前由法院召集双方当事人及其代理人开会，对于双方即将在开庭时出示的证据预先展示、交换，以便对对方的证据及案件事实有基本了解，同时寻求以非诉讼方式解决争议的可能性，法官可以进行调解，或者引导、促成双方当事人达成和解协议。证据调查和交换程序（庭前会议）被视为双方基于事实和法律之上的一个有理有据的谈判过程，为当事人提供了和平解决争端的良好氛围。当然，为了避免审判权对当事人诉讼活动的干涉和施压，主持庭前会议的法官不得参与该案件的审理，即所谓准备法官与庭审法官的分离。
4、确认和解协议的法律效力。法律应当确认和解具有终止诉讼的效力及强制执行力，可以作为向法院申请执行的依据。具体做法可以是将双方当事人达成的和解协议内容写入准许撤诉的裁定书，并叙明“上述协议经本院审查，予以认可，并具有法律效力。”在一方当事人不履行和解协议的情况下，另一方当事人可以据此向法院申请强制执行。
5、 规范达成和解的方式。我国民诉法及相关司法解释并未规定达成和解应采用的方式。实践中常见的有和解笔录和和解协议书两种形式。一般而言，婚姻家庭类和能够即时履行的小额债务案件可以制作和解笔录，除此以外，应当由双方当事人共同签署和解协议书，提交法院审查确认。和解协议书必须是双方当事人或特别授权的代理人签署方为有效。这样有助于法院确认双方当事人的真实意思表示，并为将来申请执行提供确凿依据。
6、建立对和解协议的监督机制。如果法律确认和解是终结诉讼的一种方式，且和解协议具有等同于法院判决的效力，那么就有必要建立对和解协议的监督机制，以防止当事人通过和解规避法律，损害国家、集体和他人合法权益。具体做法是：和解协议必须经过法院审查确认方能生效；即使是当事人达成和解协议，法院准许撤诉后，检察机关、有利害关系的其他公民、法人和其他组织也可以通过抗诉或申诉，请求法院确认和解协议无效，法院也可以通过审判监督程序，依职权确认和解协议无效，对案件重新进行审理。

北安市人民法院 陈继兰

山东省枣庄市人民政府


第130号


《枣庄市公共租赁住房管理办法》已经市政府批准，现予公布，自2011年10月1日起施行。




市 长 陈 伟



二〇一一年九月十八日



枣庄市公共租赁住房管理办法



第一章 总 则



第一条 为进一步完善住房保障供应体系，根据国务院办公厅《关于促进房地产市场平稳健康发展的通知》（国办发〔2010〕4号）等文件精神，结合我市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称公共租赁住房，是指政府提供政策支持，限定套型面积、供应对象和租金标准，面向符合条件的城市中等偏下收入住房困难家庭、新就业人员和外来务工人员等群体出租的保障性住房。

第三条 本市城镇规划区范围内公共租赁住房的规划、建设、配租、管理及监督等活动适用本办法。

第四条 公共租赁住房的建设和管理遵循政府主导、市场运作，统筹规划、分步实施，综合开发、配套建设的原则。

第五条 市住房和城乡建设局是我市公共租赁住房的主管部门，负责对区（市）公共租赁住房管理工作进行指导、监督。市住房保障机构具体负责公共租赁住房政策的实施工作。

各区（市）住房保障主管部门负责本辖区公共租赁住房建设、管理等相关工作。

发展和改革、国土资源、规划、财政、民政、人力资源和社会保障、税务、金融等部门按照各自职责分工，负责做好公共租赁住房规划选址、项目立项、资金筹措、用地和税费优惠政策落实及供应对象收入、资产、住房情况审核等相关工作。街道办事处（镇）和相关单位也应明确专门人员，承担公共租赁住房的事务性工作。

第六条 各区（市）人民政府、枣庄高新区管委会及枣矿集团应明确工作责任，健全住房保障工作机构，落实人员和经费，确保公共租赁住房管理工作顺利实施。



第二章 规划、建设和房源筹集



第七条 公共租赁住房建设规划和年度计划，由住房保障主管部门会同发展和改革、财政、规划、国土资源等部门，结合当地经济社会发展状况、城乡总体规划、土地利用总体规划、产业政策、人口政策、公共租赁住房的需求情况，并充分考虑租赁对象工作、生活便利等因素，合理编制，报当地政府批准后实施。

第八条 政府投资集中建设的公共租赁住房，建设用地通过划拨方式供应；建设资金从中央、省、市专项奖励资金及廉租住房保障资金结余、财政预算安排或其他融资渠道中解决。

住房困难职工较多的企业，在符合土地利用总体规划、城乡总体规划的前提下，经市、区（市）人民政府批准，可以利用自用土地建设公共租赁住房，其原土地性质不变，资金自筹解决。企业自建公共租赁住房应及时向住房保障机构登记备案，由企业自主管理，当地政府监督实施，剩余房源由当地政府统一调剂安置给其他符合公共租赁住房保障条件的对象租住。严禁企业将自建公共租赁住房转为商品住房或其他形式用房。

第九条 公共租赁住房的规划，应充分考虑低收入住房困难家庭对交通、就业、就学、就医等的要求，合理安排区位布局。

公共租赁住房的建设，应当积极推广应用先进、成熟、适用、安全的新技术、新工艺、新材料、新设备，推动节能、省地、节水、节材及环境保护工作，提高住宅建设的整体水平。

第十条 在开发项目中配建公共租赁住房的，各主管部门应当根据我市配建保障性住房的有关文件要求，落实相关配建职责。

第十一条 成套建设的公共租赁住房，单套建筑面积控制在60平方米以内；以集体宿舍形式建设的公共租赁住房，应满足宿舍建筑设计规范的有关规定；非新建方式筹集的公共租赁住房，要坚持经济适用、满足基本住房需求原则。

第十二条 公共租赁住房的建设和运营，按照国家有关规定给予税收优惠。公共租赁住房建设涉及的行政事业性收费和政府性基金，按照经济适用住房的相关政策执行。

第十三条 社会捐赠住房作为公共租赁住房的，按照国家规定的有关税收优惠政策执行。

第十四条 公共租赁住房工程项目的验收和保修，按照国家、省有关规定执行。



第三章 准入管理



第十五条 已享受廉租住房实物配租或已购买经济适用住房的家庭和个人不得申请公共租赁住房保障。

符合公共租赁住房保障条件的家庭和个人，可以承租一套公共租赁住房。

第十六条 城市中等偏下收入住房困难家庭申请租住公共租赁住房，应符合以下条件：

（一）家庭成员至少1人具有本地城市常住户口，且户籍迁入年限在2年以上；

（二）家庭人均年收入低于上年度当地城镇居民人均可支配收入70%；

（三）无私有住房或人均住房建筑面积低于15平方米以下；

（四）规定的其他条件。

城市中等偏下收入家庭申请租住政府管理的公共租赁住房的程序，参照《枣庄市廉租住房实物配租管理办法》执行。

第十七条 新就业人员申请租住公共租赁住房，应符合以下条件：

（一）具有城市常住户口；

（二）具有全日制中专以上学历，毕业未满5年；

（三）已与城镇用人单位依法签订劳动（聘用）合同，或已办理公务员录（聘）用手续；

（四）申请人在城镇无私有住房且未租住公房；

（五）收入稳定、有能力支付承租的公共租赁住房租金。

申请人父母为当地城市户口的，其父母必须符合有关住房困难标准，且未享受相关住房保障政策。

第十八条 外来务工人员申请公共租赁住房，应符合以下条件：

（一）年满18周岁；

（二）持有就业地暂住证（居住证）；

（三）家庭人均年收入低于上年度当地城镇居民人均可支配收入70%；

（四）在就业城镇居住2年以上，劳动关系稳定，并有手续完备的劳动（聘用）合同；

（五）在申请地参加社会保险，并连续缴纳社会保险1年以上或累计缴纳社会保险2年以上；

（六）本人及配偶在就业城镇无私有住房，未租住公有住房及其他保障性住房。

第十九条 申请公共租赁住房的收入标准、住房困难标准、学历、年限等准入条件，由当地政府根据经济发展水平、人均可支配收入、人均住房水平、物价指数等因素的变化定期调整，并向社会公布。

第二十条 新就业人员和外来务工人员申请租住政府管理的公共租赁住房，按照下列程序办理：

（一）申请。申请人填写《枣庄市公共租赁住房申请表》，向住房保障机构提出租住公共租赁住房申请，由用人单位统一组织办理申请手续；

（二）审查。住房保障主管部门会同人力资源和社会保障等主管部门对提交的申请材料进行审查；

（三）公示。符合条件的，由住房保障机构在用人单位公示，公示期为15日；不符合条件的，退回申请材料，并说明理由；

（四）登记。住房保障机构对经公示无异议或者异议不成立的申请人，确定为配租对象，并予以登记；

（五）配租。住房保障机构视房源情况向配租对象的用人单位发放《枣庄市公共租赁住房配租通知书》，用人单位按照通知书的要求制订分配方案，并出具《承租公共租赁住房担保书》，组织配租对象与住房保障机构签订《枣庄市公共租赁住房租赁合同》，办理入住手续。

第二十一条 新就业人员、外来务工人员申请用人单位自建集体宿舍、职工公寓、人才公寓等公共租赁住房的，申请人直接向用人单位申请。用人单位对申请人提供的相关证明材料进行审核，审核通过的予以公示并适时配租公共租赁住房。用人单位应及时将配租情况向住房保障机构登记备案。



第四章 配租管理



第二十二条 政府投资建设的公共租赁住房由当地区（市）住房保障机构负责配租；社会机构享受政府支持政策投资建设的公共租赁住房，配租工作由住房保障主管部门统一组织；企业自建的公共租赁住房面向本企业符合条件的职工优先配租，配租情况应当报住房保障机构备案。

第二十三条 公共租赁住房配租实行分类轮候制度。

第二十四条 城市中等偏下收入住房困难家庭办理配租入住手续时，应当与住房保障机构签订公共租赁住房租赁合同，明确承租人与被承租人的权利、义务以及违约责任等。

第二十五条 新就业人员、外来务工人员办理配租入住手续时，由申请人所在单位与住房保障机构签订公共租赁住房租赁合同，明确承租人与被承租人、担保人的权利、义务以及违约责任等。

第二十六条 申请人不接受配租的房源、不签订公共租赁住房租赁合同、不按规定时间办理入住手续的，视为放弃承租，2年内不得再次申请配租公共租赁住房。

第二十七条 城市中等偏下收入住房困难家庭租赁公共租赁住房实行年度复审制度。经复审不再符合租赁条件的家庭，必须退出已承租的公共租赁住房。租赁合同期满后仍需继续承租公共租赁住房的，应在合同期满前3个月提出申请。经住房保障机构复核符合条件的，重新确定配租资格，续签租赁合同。

第二十八条 新就业人员、外来务工人员承租公共租赁住房的初次承租期一般为3—5年。初次承租期满后，承租人符合保障条件的可以继续承租，但新就业人员续租期最多不超过5年。

第二十九条 公共租赁住房根据投资主体和收购资金来源确定其产权归属。

第三十条 根据产权归属，政府投资建设的公共租赁住房由市或区（市）住房保障主管部门指定单位负责公共租赁住房的租金收取、房屋修缮以及设备更新等日常管理工作；社会机构享受政府支持政策投资建设的公共租赁住房及企业自建的公共租赁住房的租金收取、房屋修缮以及设备更新等日常管理工作由产权单位负责。

第三十一条 公共租赁住房实行级差化租金。租金标准由物价部门会同财政、住房保障等主管部门核定，并报同级人民政府批准后向社会公布。符合廉租住房保障条件的家庭承租公共租赁住房的，可以同时申请廉租住房租赁补贴。

第三十二条 公共租赁住房实行先缴租金后入住。城市中等偏下收入住房困难家庭、新就业人员、外来务工人员承租公共租赁住房的，可凭租赁合同和发票提取本人以及共同租住直系亲属的住房公积金个人账户余额，用于缴纳租金。

第三十三条 公共租赁住房只能用于承租人租住，承租人不得改变用途。

承租人租住公共租赁住房，负有及时维护、合理使用的责任。因不当行为造成房屋和家用设施损坏的，应当依法赔偿；因过失造成责任事故的，应当承担相应的法律责任。

承租公共租赁住房应缴纳一定数量的履约保证金。

第三十四条 公共租赁住房纳入所在小区进行统一物业管理。公共租赁住房物业管理费等合法费用由承租人负担。

第三十五条 政府投资建设的公共租赁住房的租金收入和日常管理、维修等实行“收支两条线”管理。租金收入通过“山东省非税收入征管系统”及时足额缴入国库，专项用于公共租赁住房的运营、维护和管理等。



第五章 监督管理



第三十六条 申请人以虚假材料申请配租公共租赁住房的，取消其申请资格，2年内不得再申请配租公共租赁住房。

第三十七条 用人单位为申请人出具虚假证明的，停止该单位3年内申报公共租赁住房资格。

第三十八条 承租人有下列行为之一的，解除或者终止租赁合同，承租人必须按照租赁合同约定退回公共租赁住房：

（一）将承租公共租赁住房转借、转租的；

（二）擅自改变承租住房居住用途的；

（三）无正当理由连续6个月以上未在所承租住房内居住的；

（四）无正当理由累计6个月以上未按时交纳租金的；

（五）家庭购建住房或获得其他形式住房保障的；

（六）利用承租住房进行违法犯罪活动的；

（七）公共租赁住房合同约定收回的其他情形。

第三十九条 租赁合同解除或者终止，承租人应及时退出租赁房屋，逾期不退出的，公共租赁住房机构可向房屋所在地人民法院提起诉讼。

腾退住房期间的房屋使用费按照租赁合同约定的租金标准计收。

第四十条 承租人不得擅自对公共租赁住房进行装修、改变原有使用功能和内部结构。承租人可根据生活需要添加生活设施，自行添加的生活设施在退租时不予补偿。

第四十一条 承租人和用人单位拒绝执行相关规定或拒绝履行合同义务的，应承担违约和其他法律责任。

第四十二条　住房保障主管部门应当加强管理,定期组织有关部门、单位对承租公共租赁住房有关情况进行监督检查。

第四十三条　有关工作人员要认真履行职责,对工作中滥用职权、玩忽职守的,依法严肃追究责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。



第六章 附 则



第四十四条 本办法自2011年10月1日起施行。