国家外汇管理局关于印发《银行间外汇市场做市商指引（暂行）》的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于印发《银行间外汇市场做市商指引（暂行）》的通知
（2005年11月24日 国家外汇管理局发布）
汇发〔2005〕86号
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行；中国外汇交易中心：
为进一步发展外汇市场，提高外汇市场流动性，更好地发挥市场在资源配置中的基础作用，进一步完善人民币汇率形成机制，国家外汇管理局决定在银行间外汇市场引入做市商制度，并制定了《银行间外汇市场做市商指引（暂行）》（见附件，以下简称《指引》）。
符合《指引》所列条件的外汇指定银行可以持规定的申请材料，向国家外汇管理局申请银行间外汇市场做市商资格，经国家外汇管理局核准后，按照《指引》履行做市义务。国家外汇管理局将对做市商进行定期评估和不定期核查，并根据情况进行调整。
国家外汇管理局各分局接到本通知后，应立即转发辖内支局、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用社和外资银行。
执行中如遇问题，请与国家外汇管理局国际收支司联系。联系电话：010－68402181、68402099。
特此通知。
附件：银行间外汇市场做市商指引（暂行）
附件：
银行间外汇市场做市商指引（暂行）
第一条 为进一步发展外汇市场，提高我国外汇市场的流动性，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国外汇管理条例》、《银行间外汇市场管理暂行规定》（银发［1996］423号）和《中国人民银行关于加快发展外汇市场有关问题的通知》（银发［2005］202号），制定《银行间外汇市场做市商指引(暂行)》（以下简称《指引》）。
第二条 《指引》所称银行间外汇市场做市商，是指经国家外汇管理局（以下简称外汇局）核准，在我国银行间外汇市场进行人民币与外币交易时，承担向市场会员持续提供买、卖价格义务的银行间外汇市场会员。
第三条 银行间外汇市场做市商应具备以下基本条件：
（一）遵守中国人民银行和外汇局的有关规定，在提交申请的前两年内，无结售汇业务和外汇市场交易违法、违规记录；
（二）具备健全的外汇业务风险管理系统、内部控制制度和较强的本外币融资能力；
（三）集中管理结售汇综合头寸；
（四）取得银行间外汇市场会员（以下简称市场会员）资格两年（含）以上；
（五）上一半年期全行在银行间即期外汇市场人民币与外币交易规模排名在前30名（含）以内；
（六）上一半年期全行境内代客跨境收支规模排名在前50名（含）以内；
（七）上年度全行资本充足率达到8％或外汇资本金在等值1亿美元（含）以上。
凡符合本条上述所列条件的金融机构，可向外汇局提出申请。外汇局根据上述基本条件和市场情况，选定和调整银行间外汇市场做市商。
第四条 银行间外汇市场做市商享有以下权利：
（一）适度扩大结售汇综合头寸区间，实行较灵活的头寸管理； （二）享有向中国人民银行申请外汇一级交易商的资格；
（三）具有参与外汇市场新业务试点的优先权。
第五条 银行间外汇市场做市商应履行以下义务：
（一）在银行间即期竞价和询价外汇市场上，在规定的交易时间内，连续提供人民币对主要交易货币（含美元）的买、卖双向价格。其中，在即期竞价市场所报价格应是有效的可成交价格，在即期询价市场所报价格可以是参考价格，做市商可根据交易对手的授信情况、资金实力等，以所报价格为基础与交易对手议定成交价；
（二）在银行间即期竞价和询价外汇市场上，报价不得超过中国人民银行规定的银行间市场交易汇价的浮动幅度；
（三）在外汇市场诚实交易，不利用非法或其他不当手段操纵市场价格；
（四）严格遵守外汇市场交易和结售汇综合头寸的相关管理规定，及时报送结售汇综合头寸日报表；
（五）每月向外汇局提交本机构交易情况报告，包括本机构交易量、交易笔数、做市交易情况，及时报告做市报价和交易情况中的重大事件及本机构和境外母行的重大事件（如资信评级调整）。每季度报告本机构的业务经营情况、外汇敞口头寸、资本充足率、交易情况、国际外汇市场走势分析及其它有关资料。
第六条 符合第三条所列条件并愿意承担银行间外汇市场做市义务的市场会员，由其总行或有头寸集中管理权的授权分行向外汇局提出申请，经外汇局核准后成为银行间外汇市场做市商。
第七条 市场会员在提出银行间外汇市场做市商申请时应提交以下材料：
（一）承诺严格履行做市商做市义务的申请报告；
（二）符合第三条所列条件的可行性分析报告(主要包括外汇业务风险管理和内部控制制度、上一半年期全行银行间即期外汇市场人民币与外币交易规模、上一半年期全行境内代客跨境收支规模、上年度全行资本充足率、资本金规模、外汇敞口、流动性比例等)；
（三）外汇局要求提供的其他材料和文件。
第八条 外汇局收到申请材料后，在15个工作日内将核准意见书面通知申请人，同时抄送中国外汇交易中心。
第九条 外汇局对做市商结售汇综合头寸实行统一核定和调整。做市商应在每个交易日13：30之前，按要求向外汇局报送上一个交易日的结售汇综合头寸日报表，同时抄送所在地外汇局分局或外汇管理部。
第十条 做市商应通过银行间外汇市场的询价交易系统和竞价交易系统进行交易。外汇局对做市商的报价、成交等情况进行监督。
第十一条 外汇局根据做市商的报价、成交、信息报送和清算等情况对做市商进行定期评估和不定期核查，对已不具备做市商基本条件或不履行做市义务的做市商暂停或取消其做市商资格。
第十二条 发生机构变更的做市商应及时报外汇局办理资格变更手续，做市商需暂时停止或放弃做市义务的应提前15个工作日向外汇局备案说明。
第十三条 对于主动放弃或被取消做市商资格的做市商，其银行间外汇市场做市商的相关权利和义务自动终止。
第十四条 本《指引》由外汇局解释，自印发之日起执行。
国家外汇管理局关于将部分外汇业务移交北京外汇管理部的公告
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于将部分外汇业务移交北京外汇管理部的公告
国家外汇管理局决定，自2001年10月1日起，将原由国家外汇管理局直接办理的在京各有关单位外汇业务移交国家外汇管理局北京外汇管理部（以下简称“北京外汇管理部”）办理。现就有关事项公告如下：
一、在京各有关单位包括国务院各部委、各直属机构，在京各银行总行，非银行金融机构总部，在国家工商行政管理总局注册的企业及其它原在国家外汇管理局办理外汇业务的有关单位。
二、进出口收付汇核销业务移交给北京外汇管理部办理。具体包括：
（一）出口企业出口核销户的开立，出口收汇核销单的发放、核销，特殊核销业务的审核，出口收汇考核、评定及考评结果的对外发布。
（二）进口企业进口付汇备案表的审核、签发，进口报关单的联网核查和接受进口付汇单位办理进口核销报审。
（三） 已经领用的进出口收付汇核销凭证的管理。
1、各有关单位在此之前已经领取的印有国家外汇管理局编号的出口收汇核销单，使用期截止到2001年12月31日。届时还未使用的，领单单位应当持未使用的出口收汇核销单办理注销和换领手续。需要领用核销单的在京有关单位，自2001年10月1日起，统一领用印有北京外汇管理部编号的出口收汇核销单。
2、原由国家外汇管理局监制、各外汇指定银行承印的贸易进口付汇核销单（代申报单）可以继续使用完毕，之后应统一使用由北京外汇管理部监制的贸易进口付汇核销单（代申报单）。
3、移交之日前由国家外汇管理局签发的进口付汇备案表，在注明的有效期内继续有效。超过有效期的，应重新办理备案登记手续。
（四）上述业务的办理地点仍在北京市海淀区阜成路18号华融大厦，邮政编码：100037。
三、经常项目结汇、售汇、付汇等的日常审核和经常项目外汇账户管理移交给北京外汇管理部办理。包括：贸易项下佣金、运保费以及非贸易用汇等的真实性审核；账户的开户、转户、撤销、关闭、划转、限额核定、年检等。移交之日前由国家外汇管理局签发用于经常项目真实性审核的“国家外汇管理局审核通知单”，在规定的有效期内继续有效。超过有效期的，应到北京外汇管理部办理审核手续。
四、与资本项目有关的日常管理和审批业务移交北京外汇管理部办理。包括：
（一）外债和对外担保审批。
（二）境外投资管理，包括境外投资外汇风险和资金来源审查，境外投资资金汇出的核准。
（三）境外发行股票所涉及的外汇管理。
（四）外商直接投资外汇管理。
（五）有关资本项目交易的登记、开户、划转、收入调回、结售付汇核准和统计监测。
五、对在京各有关单位外汇业务的检查、行政处罚，对举报的违反外汇管理法规的在京各有关单位的案件调查等外汇检查工作由北京外汇管理部承担。
六、对企业和个人通过在京银行总行进行国际收支间接申报数据的查复性申报和逾期未申报，在京有关单位的直接投资和证券投资统计申报和核查等工作由北京外汇管理部承担。在京各外汇指定银行总行原向国家外汇管理局报送的外债、外债转贷款、国内外汇担保、对外担保等资本项下数据改为向北京外汇管理部报送，报送的格式和频率要求不变。
七、上述移交的业务中涉及以下情况的，仍由国家外汇管理局直接办理：
（一）国务院交办的事项和特殊业务。
（二）对大案要案的检查、特别的专项检查和行政处罚。
（三）2001年10月1日前已由国家外汇管理局受理，但尚未办理完毕的业务，由国家外汇管理局负责继续办理完毕。在京有关单位在此之前已经国家外汇管理局核准的各项外汇业务，在规定的期限内继续有效。
八、本通知第三、四、五、六条所涉及业务的办理地点在北京市海淀区车公庄西路甲19号华通大厦，邮政编码：100044。各有关单位在办理业务过程中，遇有不清楚的问题请及时咨询。
国家外汇管理局的咨询电话为：
经常项目管理司： 68402281 68402282
资本项目管理司： 68402245
管理检查司： 68402264
国际收支司： 68402319 68402157
北京外汇管理部的咨询电话为：
经常项目管理处： 68421081
资本项目管理处： 68478356
国际收支处： 68483434
国家外汇管理局
二00一年九月二十一日